Etude de cas comparatif sur la mesure du corruption
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Étude de cas comparative sur la
mesure de la corruption:
un modèle pour Madagascar
Étude technique Nº1
dans le cadre du Programme Évaluation de la lutte
contre la corruption à Madagascar
Rapport présenté au
Conseil Supérieur de Lutte Contre la Corruption (CSLCC)
Antananarivo, Madagascar
Par
Professeur Mitchell A. Seligson, Ph.D.
Vanderbilt University Latin American Public Opinion Project (LAPOP)
Département des Sciences Politiques, Vanderbilt University
Et
Casals & Associates, Inc.
1199 North Fairfax Street, 3rd Floor
Alexandria, Virginia, 22314 USA
www.casals.com
Janvier 2005
Document technique N°1
Étude de cas comparative sur la
mesure de la corruption
Un modèle pour Madagascar
Les opinions de l'auteur exprimées dans cette publication ne reflètent pas nécessairement les vues du
Programme des Nations Unies pour le Développement (PNUD), de l'Agence américaine pour le
développement international (USAID) ou du Gouvernement des États-Unis d’Amérique.
Casals & Associates, Inc. Janvier 2005
Document technique N°1
Étude de cas comparative sur la mesure de la corruption
Un modèle pour Madagascar
Abstract
La corruption est devenue un problème croissant pour les bailleurs internationaux, un problème très
sérieux d'autant que l'aide étrangère dans certains cas est conditionnée par la réduction ...
Voir
mesure de la corruption:
un modèle pour Madagascar
Étude technique Nº1
dans le cadre du Programme Évaluation de la lutte
contre la corruption à Madagascar
Rapport présenté au
Conseil Supérieur de Lutte Contre la Corruption (CSLCC)
Antananarivo, Madagascar
Par
Professeur Mitchell A. Seligson, Ph.D.
Vanderbilt University Latin American Public Opinion Project (LAPOP)
Département des Sciences Politiques, Vanderbilt University
Et
Casals & Associates, Inc.
1199 North Fairfax Street, 3rd Floor
Alexandria, Virginia, 22314 USA
www.casals.com
Janvier 2005
Document technique N°1
Étude de cas comparative sur la
mesure de la corruption
Un modèle pour Madagascar
Les opinions de l'auteur exprimées dans cette publication ne reflètent pas nécessairement les vues du
Programme des Nations Unies pour le Développement (PNUD), de l'Agence américaine pour le
développement international (USAID) ou du Gouvernement des États-Unis d’Amérique.
Casals & Associates, Inc. Janvier 2005
Document technique N°1
Étude de cas comparative sur la mesure de la corruption
Un modèle pour Madagascar
Abstract
La corruption est devenue un problème croissant pour les bailleurs internationaux, un problème très
sérieux d'autant que l'aide étrangère dans certains cas est conditionnée par la réduction ...
Étude de cas comparative sur la
mesure de la corruption:
un modèle pour Madagascar
Étude technique Nº1
dans le cadre du Programme Évaluation de la lutte
contre la corruption à Madagascar
Rapport présenté au
Conseil Supérieur de Lutte Contre la Corruption (CSLCC)
Antananarivo, Madagascar
Par
Professeur Mitchell A. Seligson, Ph.D.
Vanderbilt University Latin American Public Opinion Project (LAPOP)
Département des Sciences Politiques, Vanderbilt University
Et
Casals & Associates, Inc.
1199 North Fairfax Street, 3rd Floor
Alexandria, Virginia, 22314 USA
www.casals.com
Janvier 2005
Document technique N°1
Étude de cas comparative sur la
mesure de la corruption
Un modèle pour Madagascar
Les opinions de l'auteur exprimées dans cette publication ne reflètent pas nécessairement les vues du
Programme des Nations Unies pour le Développement (PNUD), de l'Agence américaine pour le
développement international (USAID) ou du Gouvernement des États-Unis d’Amérique.
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Document technique N°1
Étude de cas comparative sur la mesure de la corruption
Un modèle pour Madagascar
Abstract
La corruption est devenue un problème croissant pour les bailleurs internationaux, un problème très
sérieux d'autant que l'aide étrangère dans certains cas est conditionnée par la réduction de la
corruption. Mais est-ce que la démocratie souffre lorsque la corruption est très élevée ?
Malheureusement comme la plupart des recherches sur la corruption ont été descriptives, rendant
difficile la comparaison entre pays et dans le temps, il devient difficile pour les bailleurs de savoir
où et quand la corruption a été réduite. Il existe des mesures de corruption quantitatives mais la plus
communément utilisée est la
perception
de la corruption, groupée au niveau national, plutôt que la
corruption
vécue
au niveau individuel. Il est difficile de tirer des conclusions fermes sur l'impact de
la corruption à partir de telles données. Cette étude propose une étude-recherche basée sur une
approche au problème de la mesure à Madagascar et aborde (de façon non technique) ses forces et
limites par rapport aux études menées par le Projet d’Opinion Publique Latino-Américain (LAPOP)
de Vanderbilt University.
Casals & Associates, Inc.
Janvier 2005
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Document technique N°1
É
tude de cas comparative sur la mesure de la corruption
Un modèle pour Madagascar
Par
Professeur Mitchell A. Seligson, PhD
Vanderbilt University Latin American Public Opinion Project (LAPOP)
Département des Sciences Politiques, Vanderbilt University
Casals & Associates, Inc.
La corruption à Madagascar.
Beaucoup d'études montrent que Madagascar est mal placé par rapport aux autres pays du
monde. Dans l'Indice de Transparency International en 2004 ci- dessous, le pays se trouve à la
82ème place parmi 145 pays de la série. D'autre part, il y a un certain nombre de pays africains qui
sont classés loin derrière lui.
Rang
par
pays
Pays
2004
Point
CPI *
1
Finlande
9,7
2
Nlle-Zélande
9,6
Danemark
9,5
3
Islande
9,5
5
Singapore
9,3
6
Suède
9,2
7
Suisse
9,1
8
Norvège
8,9
9
Australie
8,8
10
Pays-Bas
8,7
11
Royaume
Uni
8,6
12
Canada
8,5
Autriche
8,4
13
Luxembourg
8,4
15
Allemagne
8,2
16
Hong-Kong
8,0
Belgique
7,5
Irlande
7,5
17
USA
7,5
20
Chili
7,4
21
Barbade
7,3
France
7,1
22
Espagne
7,1
24
Japon
6,9
25
Malte
6,8
26
Israël
6,4
27
Portugal
6,3
28
Uruguay
6,2
Oman
6,1
29
Emirats
arabes unis
6,1
Botswana
6,0
Estonie
6,0
31
Slovénie
6,0
34
Bahreïn
5,8
35
Taiwan
5,6
36
Chypre
5,4
37
Jordan
5,3
38
Qatar
5,2
39
Malaisie
5,0
Tunisie
5,0
41
Costa Rica
4,9
ang par pays
Hongrie
4,8
42
Italie
4,8
Koweït
4,6
Lituanie
4,6
44
Afrique du Sud
4,6
47
Corée du Sud
4,5
48
Seychelles
4,4
Grèce
4,3
49
Suriname
4,3
République tchèque 4,2
El Salvador
4,2
51
Trinidad et Tobago
4,2
Bulgarie
4,1
Maurice
4,1
54
Namibie
4,1
Lettonie
4,0
57
Slovaquie
4,0
59
Brésil
3,9
Belize
3,8
60
Colombie
3,8
Cuba
3,7
62
Panama
3,7
Ghana
3,6
Mexique
3,6
64
Thaïlande
3,6
Croatie
3,5
Pérou
3,5
Pologne
3,5
67
Sri Lanka
3,5
Chine
3,4
Arabie Saoudite
3,4
71
Syrie
3,4
Belarus
3,3
Gabon
3,3
74
Jamaïque
3,3
Bénin
3,2
Egypte
3,2
Mali
3,2
Maroc
3,2
77
Turquie
3,2
Arménie
3,1
Bosnie-Herzégovine 3,1
82
Madagascar
3,1
Mongolie
3,0
85
Sénégal
3,0
RépubliqueDominicaine2,9
Iran
2,9
87
Roumanie
2,9
Pays
Gambie
2,8
Inde
2,8
Malawi
2,8
Mozambique
2,8
Népal
2,8
Russie
2,8
90
Tanzanie
2,8
Algérie
2,7
Liban
2,7
Macédoine
2,7
Nicaragua
2,7
97
Serbie-et-
Monténégro
2,7
Erythrée
2,6
Papouasie
Nlle-Guinée
2,6
Philippines
2,6
Uganda
2,6
Vietnam
2,6
102
Zambie
2,6
Albanie
2,5
Argentine
2,5
Libye
2,5
108
Autorité
Palestinienne
2,5
Équateur
2,4
112
Yémen
2,4
Congo,
République
du
2,3
Ethiopie
2,3
Honduras
2,3
Moldavie
2,3
Sierra Leone
2,3
Ouzbékistan
2,3
Venezuela
2,3
114
Zimbabwe
2,3
Bolivie
2,2
Guatemala
2,2
Kazakhstan
2,2
Kirghizistan
2,2
Niger
2,2
Soudan
2,2
122
Ukraine
2,2
Cameroun
2,1
Iraq
2,1
Kenya
2,1
129
Pakistan
2,1
Angola
2,0
Congo,
République
Démocratique
2,0
Cote d´Ivoire
2,0
Georgie
2,0
Indonésie
2,0
Tadjikistan
2,0
2004
Point
CPI
*133
Turkménistan 2,0
Azerbaïdjan
1,9
140
Paraguay
1,9
Tchad
1,7
142
Myanmar
1,7
144
Nigeria
1,6
Bangladesh
1,5
145
Haïti
1,5
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Ces résultats sont difficiles à interpréter pour plusieurs raisons. Premièrement, ce ne sont
que des impressions et perception et non la réalité. Comme on le remarquera plus loin, la preuve
impressionniste peut beaucoup varier avec la preuve objective de la corruption. Deuxièmement, ces
classements ne donnent qu’un seul chiffre pour tout le pays. Ils ne donnent aucun détail par type de
corruption ni où trouve-t-on le plus de corruption. C'est-à-dire, à Madagascar, on ne sait pas si on
rencontre la corruption dans les villes ou à la campagne, dans le nord ou dans le sud, sur la terre
ferme ou sur les côtes. Troisièmement, on ignore si la corruption touche plus les hommes que les
femmes, les jeunes plus que les personnes âgées, les pauvres plus que les riches, etc..
Cette étude examine les mécanismes alternatifs pour mesurer la corruption à Madagascar et
suggère que celle développée par le Vanderbilt University Latin American Public Opinion Project
(LAPOP) est la plus avantageuse. Elle compare les résultats à partir de nombreux pays en Amérique
latine.
La corruption comme menace pour la démocratie. Y a-t-il une relation ?
La corruption à grande échelle est de plus en plus considérée comme l'une des menaces les
plus significatives à la démocratisation plus approfondie dans les pays du Tiers Monde en voie de
démocratisation. Dans une étude récente, Kurt Weyland avance que la corruption a beaucoup
augmenté
1
sous la démocratie et dénonce des facteurs responsables de cette augmentation. Primo, il
avance que la dispersion de pouvoir entre les mains de plusieurs personnes (comme c'était le cas
lorsque la dictature a été remplacée par la démocratie dans beaucoup de pays du monde) a augmenté
l'occasion pour le pot-de-vin. En effet, il y a plus de joueurs de veto aujourd'hui que sous le régime
militaire, et par conséquent, il y a plus de pattes à graisser. Secundo, les réformes néolibérales ont
augmenté les possibilités de corruption dans plusieurs domaines de l'économie, surtout ceux qui
impliquent la vente des sociétés d'Etat. Tertio, l'augmentation du nombre des leaders néo-populistes,
qui gagnent les élections à partir d'appels personnels par télévision interposée, qui mènent les
politiciens candidats à pratiquer la corruption afin de collecter les fonds nécessaires pour payer le
spot télévisé.
Ces dernières années l'USAID et les autres bailleurs ont consacré des ressources
considérables pour réduire la corruption
2
dans le monde. De nouvelles initiatives dans le cadre de
l'aide étrangère, dont « le Millenium Challenge Account », demandent aux récipiendaires de faire
d'importants progrès sur l'éradication de la corruption. Même s'il y a beaucoup de problèmes relatifs
aux impacts négatifs que la corruption a sur la démocratie, souvent les partisans de ce point de vue
n'ont justement pas expliqué comment la démocratie est affaiblie par la corruption.
Comment la corruption pourrait-elle menacer la démocratisation ? L'argument est que la
corruption affaiblit la démocratie en sapant la confiance du citoyen pour le régime, en fait en lui
ôtant sa légitimité. Si Weyland a raison et que la corruption augmente, on peut s'attendre à ce que
les démocraties naissantes dans ce monde en démocratisation éprouveront une plus grande difficulté
à établir et conserver leur droit de gouverner. L'une des limitations majeures que les régimes
autoritaires ont dans l'établissement de leur légitimité personnelle est qu'ils opèrent souvent en tant
que kleptocrates où l'état est corrompu jusqu'à la moelle et que les citoyens le savent. De même, les
démocraties, basées sur des attentes de redevabilité, peuvent affaiblir leur légitimité elles-mêmes
quand la corruption est généralisée.
1
Weyland, Kurt. "The Politics of Corruption in Latin America."
Journal of Democracy
, no. 2 (1998): 108-21.
2
USAID Agency Objectives, “Good Governance” de
http://www.usaid.gov/democracy/gov.html
et
http://www.usaid.gov/democracy/anticorruption/usaidprogs.html.
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Est-ce qu'il existe une preuve de cette relation entre la corruption et l'usure de la légitimité ?
En fait, la recherche classique dans ce domaine, très respectée pendant plusieurs années, défend
d’une manière persuasive la relation inverse. De ce point de vue, la corruption sert vraiment un but
constructif dans les pays en voie de développement par la création d'un lien clientélistique
fonctionnel qui unit les électeurs aux responsables publics, permettant de faire un détour
relativement bon marché de la bureaucratie disfonctionnelle. Dans ce cas, la corruption est
considérée comme ayant un impact positif sur le système politique. Comme le résume Samuel
Huntington dans sa phrase classique : « La chose plus mauvaise qu'une société avec une
bureaucratie malhonnête, rigide et trop centralisée, est une bureaucratie
3
honnête rigide et trop
centralisée ». L'idée que la corruption permet
de « huiler les rouages" des bureaucraties
disfonctionnelles est évidente, non seulement dans les travaux de Huntington et les travaux
classiques tels que
VO Key's Southern Politics
publié en 1949, mais également dans les études
4
plus
contemporaines. Bref, selon ce point de vue, la corruption est juste ce que le docteur prescrit pour le
Tiers-Monde.
Est- ce que cet argument est vrai et la corruption permet-elle de "huiler les rouages" de la
bureaucratie publique en la rendant ainsi plus alerte, fonctionnelle et surtout, répondant plus aux
demandes du public ? Si c'est le cas, alors, on pourrait s'attendre à ce que plus de corruption
mènerait à une plus grande redevabilité et un public plus satisfait du système politique.
Des recherches plus récentes, empiriques, adoptent l'approche contraire qui est dans la
logique des intérêts des bailleurs internationaux à savoir que la corruption non seulement n'aide pas,
mais elle peut sérieusement ruiner à la fois le développement économique et le développement
démocratique
5
. Malheureusement, il y a peu d'études empiriques sur le sujet et celles qui existent ne
testent pas la corruption elle-même, mais seulement des perceptions de la corruption. Une étude
portant sur dix pays de l'Europe Centrale, de l’Est et la Russie, appuie cette relation, en trouvant
qu'une plus grande corruption perçue évoque une confiance plus faible dans les institutions
démocratiques
6
. Une étude récente, basée sur seize pays, dont les USA, le Japon, la Nouvelle-
Zélande et des pays de l’Europe de l’Ouest et de l’Est, conclut que « la corruption mine la foi des
citoyens dans leur gouvernement
7
». Dans cet article, ces résultats seront appuyés mais avec une
mesure directe d’une corruption vécue par des individus qui vivent dans les pays étudiés plutôt que
celle avec un index de perception du degré de la corruption construite par des observateurs externes.
Ce document porte sur la question de l'évaluation de la corruption. Auparavant, pour
augmenter la transparence pour combattre la corruption, il est devenu évident aux yeux de l’USAID
et des autres bailleurs que pour connaître avec précision où dépenser ses ressources et comment
mesurer le degré de réussite de leurs programmes, il sera très important de pouvoir mesurer
l'importance de la corruption dans chacun des pays où ils pourraient investir des ressources anti-
corruption. Toutefois, contrairement aux programmes dans d’autres domaines, par exemple, la
santé, où il y a des indicateurs objectifs universellement acceptés comme le taux de mortalité
infantile et l’espérance de vie, aucune norme n’est encore acceptée universellement pour mesurer la
corruption.
3
Huntington, Samuel P.
Political Order in Changing Societies
. New Haven: Yale University Press, 1968.
4
Heidenheimer, Arnold J., Michael Johnston, and Victor T. LeVine.
Political Corruption: A User's Manual
. New
Brunswick: Transaction, 1989.
5
Rose-Ackerman, Susan.
Corruption and Government: Causes, Consequences, and Reform
. Cambridge: Cambridge
University Press, 1999.
6
Mishler, William, and Richard Rose. "What Are the Origins of Political Trust? Testing Institutional and Cultural
Theories in Post-Communist Societies."
Comparative Political Studies
34, no. 1 (2001): 30-62.
7
Anderson, Christopher J., and Yuliya V. Tverdova. "Corruption, Political Allegiances, and Attitudes Toward
Government in Contemporary Democracies."
American Journal of Political Science
47, no. 1 (2003): 91-109. La
cotation est dans la page 105.
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À moins qu’il soit connu combien de corruption il y a et si elle augmente ou diminue, on
ne peut faire grand chose pour cibler les efforts afin de la réduire. En l’absence des données fiables
sur la corruption, les bailleurs internationaux et la commission anti-corruption à Madagascar font
face à des difficultés pour cibler leur programme anti-corruption. Peut être, plus important est le fait
que sans des informations spécifiques et fiables sur la corruption ils ne peuvent pas déterminer quel
impact, si impact il y a, les efforts anti-corruptions ont-ils, ce qui après tout est le fond de la
question.
Malgré la contrainte de l’espace disponible étant donné le format imposé par ces brèves
notes de recherche, cette étude relèvera le défi qui consiste à élaborer de meilleures méthodes
d'évaluation de la corruption dans les six sections suivantes :
1/ Un bref bilan de l’utilisation courante des mesures de la
perception
de la corruption.
2/ Une discussion de mesures alternatives de la corruption vécue.
3/ Une exploration au niveau de la corruption détectée par la série de victimisation de la
corruption en utilisant des données provenant de plusieurs pays et tirées des projets d’opinion
publique en Amérique latine
4/ Un examen de ces données pour déterminer qui sont les victimes de la corruption
5/ Une discussion sur les recherches qui donnent une hypothèse sur les effets négatifs et
positifs de la corruption sur la gouvernance, en donnant une preuve qui montre combien justement
la corruption est dangereuse pour le renforcement de la démocratie, c’est-à-dire que la corruption
est un problème.
6/ Et finalement, l'article montrera comment les niveaux de corruption peuvent varier
énormément au sein d’un pays, comme c'est sans nul doute le cas à Madagascar.
Le défi : Mesurer la corruption à Madagascar
8
Ce n’est pas étonnant que jusqu'à une période récente, les recherches sur la corruption ont
été largement descriptives plutôt qu’empiriques. Etant donné sa nature secrète, la corruption est de
façon inhérente un phénomène extrêmement difficile à mesurer –présentant ainsi un grand obstacle
pour les chercheurs qui tentent de l’étudier. Dans d’autres domaines de développement, il est facile
d’avoir les résultats effectués par les participants ou des acteurs extérieurs. Par exemple, les agents
de la santé peuvent faire des rapports sur le nombre de vaccins administrés ou les bébés nés en
bonne santé. Nous ne pouvons pas demander toutefois, aux policiers de faire un rapport sur le
nombre de « pots-de-vin » qu’ils perçoivent au cours d’une semaine donnée, ni aux douaniers de
faire un rapport sur le montant des droits qui passent sans qu'ils soient payés. Le besoin de gérer la
corruption a conduit, au fil des années, à adopter différentes approches pour solutionner ce
problème mais chaque approche a souffert de ses propres limitations.
Les premiers efforts étaient basés sur les registres officiels de la police et de la cour. En
comptant simplement le nombre des arrestations et les condamnations pour corruption dans un pays
donné. La principale difficulté dans cette approche, bien sûr, était l'erreur de mesure: plus l’autorité
était vigilante, plus il y avait des arrestations et des convictions produisant un index de corruption
qui était presque complètement indépendant par rapport au niveau de la corruption elle-même. Par
exemple, dans les gouvernements très corrompus, il n’y a peut être presque pas d’application et par
conséquent peu de rapport de corruption, tandis que dans ces gouvernements « soi disant propres »,
il peut y avoir de fréquentes arrestations et des condamnations même pour des infractions mineures.
La plupart des pays ont abandonné cette approche.
Pour surmonter le problème de mesure inhérent à l'utilisation des registres officiels, deux
nouvelles approches ont été adoptées – chacune avec ses propres limites, toutefois. La première
(celle de Transparency International (TI)), basée à Berlin, avec son index annuel de perception de la
8
Cette section s’inspire de Seligson, Mitchell A. "The Impact of Corruption on Regime Legitimacy: A Comparative
Study of Four Latin American Countries."
Journal of Politics
64 (2002): 408-33.
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corruption (CPI) est très respectée et utilisée partout. TI est doué pour attirer l'appui du public pour
les programmes anti-corruption et encourager la transparence et la responsabilité au sein du
gouvernement, et l'USAID a donné un appui financier et technique important dans le cadre de leurs
programmes de niveau mondial. Récemment, l’index s'est largement fortifié grâce à l’utilisation de
diverses sources de données et des moyennes pluriannuelles qui augmentent la précision de la
mesure
9
. Le CPI reste la mesure la plus employée pour la corruption, apparentée à la Freedom
House pour la mesure de la démocratie. Beaucoup d’économistes se fient au CPI quand ils étudient
l’impact de la corruption sur la croissance et l’investissement.
On peut trouver les résultats de l’index de TI pour l’Amérique latine en 2002 dans le
Graphique 1. L’index va de 10, où le pays est considéré comme étant « vraiment propre » à 0, pour
les pays qui sont considérés comme "extrêmement corrompus". Le rapport 2002 aligne 102 pays et
trouve 70 pays, parmi lesquels beaucoup de pays les plus pauvres du monde, avec des points au-
dessous 5 sur 10. Pour comparer, il est important de noter que les pays qui ont un point supérieur à
9 sont la Finlande, le Danemark, la Nouvelle-Zélande, l'Islande, Singapour et la Suède. Comme l’on
voit dans le Graphique 1, aucun pays d’Amérique latine ne marque un point aussi élevé, avec le
Chili qui a la note le plus élevée 7,5. Seul un autre pays marque au dessus de 5, l'Uruguay (5,1)
tandis que tous les pays latino-américains sont pires, les plaçant parmi les 70 pays de la queue. Il est
évident, d’après cette information que la corruption en Amérique latine, du moins telle qu'elle est
mesurée par l’index de perception de TI, est un problème sérieux.
Tout aussi révélateurs que ces résultats puissent sembler, nous devons considérer leurs
limitations. Les notes sont basées sur les séries d’études effectuées par différentes organisations et
incluent une mesure provenant de l’Economist Intelligence Unit, le Price Waterhouse Cooper’s
Opacity Index, ainsi que des données de Freedom House. Ces sources de données reposent
lourdement sur les impressions des hommes d'affaire, ce qui est une
assez bonne source de
données, quoique limitée. La grande force de ces sources de données constitue aussi une faiblesse.
Elle exploite les perceptions des individus dans le monde des affaires internationales et donc bons
dans l’évaluation des transactions commerciales, mais ils sont faibles pour exploiter la gamme
complète des activités des citoyens des pays évalués. Ce ne sont pas des activités commerciales et
donc exigeant une autre sorte de données. En plus, le problème avec les données provenant de telles
sources est qu’il est difficile de séparer le stéréotype de la réalité. Ces indices n’essaient pas
d'indiquer la fréquence d'incidences réelles de pots-de-vin dans les pays étudiés, mais la
perception
des pays par les répondants. Bien sûr, il se peut que cela soit basé sur leur propre expérience ou sur
celles qu’ils ont entendues à propos d’un pays précis. Dans le cas de Madagascar, le CPI n'est basé
que sur quelques sources d’information externes. Considérons un autre cas que nous avons analysé
en détail, à savoir celui du Paraguay - longtemps considéré par la plupart des experts de l’Amérique
latine comme un pays endémiquement corrompu. C’est aussi un pays qui dispose de peu
d’investissements étrangers et très peu d’arrangements d’affaires internationales. Selon la Banque
Mondiale par exemple, le flux net du capital privé pour le Paraguay en 2000 était un passif de $ 16
millions et le total de l’investissement direct étranger au Paraguay était seulement de $ 82 millions
dans une économie de PIB de $ 6,9 milliards. Les investissements directs étrangers au Paraguay se
montent seulement à près de 1% du PIB, un niveau de 1/6 par rapport à son voisin le Brésil.
Combien des répondants dans les études sur les opérateurs utilisés par les sources de données et
dont les perceptions étaient incorporées dans le CPI avaient réellement fait des opérations au
Paraguay ? Il y a de fortes chances que pas beaucoup. Au contraire, il semble que les mesures du
Paraguay soient basées sur un stéréotype qui peut ou ne peut pas être étroitement lié à la réalité. De
plus, alors que TI obtient ces données à partir de 15 sources différentes, les résultats du Paraguay
émergent de 3 sources uniquement, parce que si peu de sources de données ont un échantillon
d’hommes d’affaire et de femmes d’affaire suffisamment grand permettant au Paraguay de gagner
un point. La Finlande d’autre part avec une population presque identique à celle du Paraguay a été
9
Ces efforts sont expliqués en détail dans le TI site web. Le document spécifique qui présente les questions
méthodologiques est
www.transparency.de/documents/cpi/cpi_framework.html.
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évaluée à partir de huit sources. En effet si on examine de près le nombre de sources utilisées pour
l’Amérique latine, on découvre qu' à l’exception des plus grands et des plus riches, la plupart ont été
notés par une poignée de sources, ce qui mène à avoir des doutes quant à
la fiabilité de
l’information.
Il existe une autre complication supplémentaire avec le CPI: il peut souffrir d’un
« problème d’endogénéité.» C’est que les résultats du CPI peuvent être fortement influencés par des
facteurs autres que l’observation directe des participants. Considérons le cas de l’Argentine. En
1995, quand « l’Argentine était l'enfant chéri de la communauté du développement », ayant avancé
rapidement dans les programmes de privatisation, elle a obtenu une cote de 5,2 sur une échelle de 0
à 10 par TI. En 2002, toutefois, l’économie argentine était en ruine, et sa cote a chuté à 2,8. Si
l’Argentine a retenu sa cote de corruption de 1995, elle aurait été classée deuxième dans toute
l’Amérique latine et parmi les premiers pour les pays en développement Mais jusqu’en 2002, elle a
chuté pour atteindre la moitié inférieure en l’Amérique latine. Est-ce que cette chute précipitée dans
l’index reflète une augmentation putative de corruption, fonction d'une croissance soudaine réelle
de la corruption ou est-ce que ceux qui ont répondu aux enquêtes de CPI commencent à noter un
manque de logique entre la faiblesse de la performance économique basse et les points de
TI
raisonnablement faibles aux niveaux de corruption ? Si c'est le cas, il se peut que les niveaux de
corruption en 2002 ne soient pas en réalité très différents de ce qu’ils étaient en 1995, mais que les
répondants de l’enquête de TI sentaient qu’ils avaient besoin d’ajuster leur note de corruption pour
correspondre au niveau de la performance économique de l’Argentine. En d’autres termes il est
probable que la mesure de corruption de TI sur l’Argentine n’a pas décliné, non parce que la
corruption a augmenté, mais parce que la faible performance de l’économie indiquait aux
observateurs que la corruption doit être plus élevée qu’ils ne l'avaient cru. D’autre part, si nous
supposons que l’index TI pour l’Argentine avait réellement accusé une augmentation soudaine en
matière de corruption pendant la période 1995-2002, cela impliquerait alors que ce qui a ralenti
réellement la croissance et a augmenté la corruption. Toutefois, la logique de la recherche de la
Banque Mondiale et d'autres est justement le contraire : à savoir, le niveau élevé de la corruption
retarde le développement. Si la mauvaise performance économique est la cause de la corruption
plutôt que l’inverse, alors, les programmes anti-corruption ne seraient pas pertinents car la solution
à la corruption serait de pousser la croissance économique.
Ces dernières années, une alternative largement utilisée pour la mesure TI a émergé de
l’Institut de la Banque Mondiale (WBI) qui était de sortir des séries d' "indicateurs de gouvernance"
qui comprennent une mesure de « contrôle de corruption
10
.» Ces indicateurs sont largement cités
comme étant les meilleures mesures à la disposition du gouvernement national. Les résultats pour
l’Amérique latine se trouvent dans le graphique 2 les mêmes résultats peuvent être répliqués pour
l’Afrique. Est-ce que nous apprenons quelque chose de nouveau à partir de ces données que nous ne
savions pas à partir de la mesure TI ? Il est certain d’après la comparaison avec les résultats TI cités
dans le graphique 1 qu’il y a une correspondance très étroite entre les deux scores. En effet, la
corrélation du rang–ordre (le
rho
de Spearman) entre les deux mesures est presque parfaite à 0.96. Il
est rare en sciences sociales d'avoir des résultats aussi consistants dans les index basés sur la
perception et nous avons l’impression d’une grande précision de mesure dans ces deux sources
apparemment indépendantes. Un examen minutieux de ces deux sources révèle que, toutefois, la
plupart repose sur les mêmes sources desquelles on dérive leur index, expliquant pourquoi ils
arrivent à des conclusions similaires. Les problèmes notés avec le CPI se trouvent également auprès
de la mesure de « contrôle de la corruption » de la WBI.
10
Ces données sont disponibles dans
http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata2001.htm
. Les originaux de
ces données sont listés comme classement de pourcentage 0–100 et ont été converti ici en 0–10 score correspondant au
format CPI 0–10
Casals & Associates, Inc.
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Indice de Transparency International sur la perception de la
corruption en Amérique Latine, 2002
Indice de contrôle de la corruption,
Institut de la Banque Mondiale, 2001/2002.
Graphique 1
Graphique 2
La leçon qu'on tire de cet examen du CPI de TI et du WBI est qu'on doit interpréter les
résultats soigneusement, tout en reconnaissant qu’ils sont probablement à l'heure actuelle les
meilleures mesures disponibles pour un classement mondial. Si l'on veut avoir une notion générale
du niveau de la corruption dans un pays, ces mesures sont, du moins aujourd'hui, la meilleure
source. Elles permettent aux agences internationales de cibler les pays au niveau de corruption élevé
bien sûr et peuvent constituer un instrument important pour les investisseurs qui veulent savoir à
quoi ils feront face s’ils investissent dans un pays spécifique. Toutefois, les mesures sont
malheureusement d’utilité limitée pour ce que l’USAID, par exemple, est en train d’accomplir dans
le cadre de ses programmes de transparence et de lutte contre la corruption parce qu’elles
donnent
seulement une mesure d’ensemble nationale, sans ventilations par type ou lieu de corruption
. Ces
mesures ne révèlent pour aucun de ces pays les plus susceptibles d’être affectée par la corruption –
rendant difficile d'élaborer un coût effectif et stratégie anti-corruption. De même une mesure
globale pour un pays ne permet pas aux praticiens du développement de mesurer l’impact d’un
programme anti-corruption spécifique. Frustrantes aussi sont les mesures de TI et de WBI sont
limitées, du fait qu’elles sont présentées comme des notes relatives (c’est-à-dire rangs et
perceptions
11
). Considérons la situation où la tendance au niveau mondial est en train de s'améliorer
et que chaque pays a fait mieux d’une année à une autre, si les autres ont aussi amélioré, on donnera
l’impression que le pays en question a stagné. De plus, les mesures nationales de corruption ne
permettent pas d'étudier les régions ou groupements de pays. Il devient impossible de savoir si la
corruption mine en réalité la confiance dans le système politique, comme la Banque Mondiale
l'affirme, ou s'il a des impacts positifs que Huntington lui confère. Par ailleurs, toutes les mesures de
corruption ne permettent pas l’examen des régions ou des groupements au sein d’un pays. Il est
risqué de supposer que la corruption est uniforme dans tout un pays, et les données dans cet article
démontreront qu'en fait ce n'est pas le cas. Si une organisation nationale ou un bailleur de fonds
veut ensuite cibler certains groupes de points chauds géographiques de corruption, par exemple, des
mesures d'ensemble nationales comme le CPI ne sont pas utiles. Si une organisation nationale ou un
bailleur de fonds veut cibler certains groupes sur une base géographique, socio-économiques, ou
professionnelle, le CPI ne peut pas aider.
Comment solutionner le problème de trouver une mesure de corruption qui soit à la fois
valide et sous- nationale ? Une nouvelle approche a été élaborée par Susan Pharr de Harvard qui
11
. Comme discuté en détail dans les articles joints, les
positions relatives
des pays concernant ces indicateurs sont
sujets à de marges d'erreur qui sont nettement indiquées dans les fichiers de données et les graphiques téléchargeables
ci-dessous." Un réviseur de cet article pense que les mesures de la BM sont des échelles objectives", lorsqu'en fait, la
BM affirme sur son site web que les indicateurs "reflètent la compilation statistique de la
perception"
de la qualité de la
gouvernance d'un grand nombre d'entreprises, citoyens et d'experts dans l'enquête." Ces mesures ne devraient pas être
confondues avec les études de la BM sur les expériences de corruption.
Casals & Associates, Inc.
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construit un index basé sur les reportages relatifs à la corruption
12
dans les journaux. L’avantage de
cette méthode est que les articles des journaux rapportent où la corruption a eu lieu et qui est
inculpé dans l’affaire. Malheureusement, cette mesure à elle seule ne peut surmonter le problème de
la validité. Les accusations reportées dans l’article peuvent être purement l’invention du personnel
du journal, pour qui les motivations de l’accusation viennent d’un désir d’augmenter sa circulation à
un effort d’affaiblir une partie ou un candidat et appuyer un autre. En plus, le journal peut publier
des histoires sur des prétendus actes de corruption parce que le journal est «sponsorisé» par
quelques groupes politiques ou groupe d’opérateurs qui veulent que leurs adversaires soient mal
vus. L’exemple classique à ce propos vient du Mexique où on a découvert plus tard qu' Excelsior,
pendant une dizaine d’années considéré comme étant le « journal de référence » là-bas, avait été sur
la liste des salariés du PRI (le parti au pouvoir) depuis des décennies.
Mesurer la victimisation par la corruption.
On a récemment développé une méthode plus prometteuse qui surmonte largement à la
fois les limitations de ces méthodes mentionnées auparavant, et c'est celle que nous recommandons
pour Madagascar. La nouvelle approche s'est inspirée des études sur la victimisation de crime qui
sont devenues le pilier des investigations sociologiques dans le crime. Les criminologues ont
reconnu depuis longtemps que les rapports officiels de crime ne sont pas fiables à cause de la
probabilité de manipulation des données. Les responsables de la police qui veulent des nouvelles
voitures de ronde auprès de leurs gouvernements locaux ont vraiment motif solide pour justifier la
demande en donnant des « preuves » qu'une vague de crimes a touché la ville. Pour élaborer cette
preuve, le responsable de la police peut dire à ses officiers de devenir spécialement agressifs dans
l'application de la loi ou bien il se peut que les chiffres aient été inventés. Autrement, les politiciens
qui veulent s'octroyer le mérite du succès du combat contre le crime veulent faire apparaître que le
crime est en déclin, que l'augmentation des salaires pour la police peut subtilement devenir
conditionnelle avec une politique moins agressive.
Afin de vaincre ces problèmes intraitables, les criminologues devront avoir confiance aux
études de représailles qui donnent en général un indice plus précis des taux de criminalité
13
. Cette
approche est l’aspiration au mouvement actuel d’utiliser les études de la population nationale pour
estimer les niveaux de corruption. Sur le plan international, cette approche a été lancée par le Centre
des Nations Unies pour la Prévention du Crime International. Mise en oeuvre en 1987, l’étude de
victime de crime international (ICVS) compte aujourd'hui 55 pays avec des échantillons qui se
situent entre 1 000 et 2 000 répondants par pays. En 1996, pour la première fois, une question a été
incluse dans les études des sévices dues au pot-de-vin.
L’approche des Nations Unies représentait un bon début mais un ensemble de questions plus
larges est préférable car les projets anti-corruption demandent plus d’informations détaillées
concernant la nature et le niveau de la corruption qu’une seule question ne pourrait donner. C’est
précisément la raison derrière l’approche que Vanderbilt University LAPOP a commencé à
appliquer en 1996 et que la Banque Mondiale commençait à l’utiliser en 1998. Ces efforts qu'on
peut aussi poser en passant sur la
perception
de la corruption sont axés sur l’expérience du citoyen
actuel (c’est-à-dire victimisation) avec la corruption dans le secteur public. Une révision de cette
approche utilisée par la Banque Mondiale a été présentée sous forme de communication (Kaufmann
1998). Les études de la Banque Mondiale ont été menées au Nicaragua, Honduras, et récemment,
12
Pharr, Susan J. "Officials’ Misconduct and Public Distrust: Japan and the Trilateral Democracies." In
Disaffected
Democracies: What's Troubling the Trilateral Countries?
, edited by Susan J. Pharr and Robert D. Putnam, 174-201.
Princeton: Princeton University Press, 2000.
13
Les taux de l'homicide, cependant, servent d'indicateurs fiables d'une forme de crime extrême. Seuls dans des endroits
comme l'Afrique du Sud sous le régime apartheid, où le meurtre de noirs ne faisait pas souvent l'objet d'un rapport de la
police, ou dans des pays en guerre civile où les fonctions de prise de notes se sont complètement détraqués, ce n'est que
là que ces taux sont ne sont pas fiables.
